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本报记者易妍君广州报道
国内私募机构广州基岩资产管理有限公司（以下简称“基岩资本”）日前向美国证券交易委员会（SEC）公开递交招股说明书（F1），计划登陆纳斯达克主板市场。
据悉，此次挂牌申请由基岩资本在英国维京群岛注册的母公司提交，记者从公开信息查询发现，目前申请材料状态显示为“已接受”。
6月15日，基岩资本相关负责人在接受《中国经营报》记者采访时表示，选择赴美上市是因为看到了我国私募基金行业发展的巨大潜力，希望借助上市实现自身品牌效应的提升，募集资金加大对公司的投入，搭上行业快速发展的顺风车。
另据知情人士透露，基岩资本的业务本身就涉及扶持国内中小企业海外上市，纳斯达克比较认可其业务模式。“如果它能成功上市，将成为私募海外上市第一股。”
首募7000万美元
招股书显示，基岩资本IPO拟募集资金7000万美元（以6月15日1︰6.4379的汇率换算，超过4.5亿元人民币），其IPO的基石投资者包括3家美国投行巨头及3家国内大型商业银行和券商。
基岩资本方面介绍称，IPO募集资金将主要用于拓展产业的上下游，包括增加人员、整合财富销售业务、资产端业务优化等，通过业务协同效应，有效增加公司的核心竞争力。
需要提及的是，目前国内对于私募基金的上市持保守态度，新三板对私募公司挂牌审核政策也开始趋严。“基于此，私募公司若想借助资本市场发展，赴境外上市就成了当前市场环境下的合适选择。基岩资本即将率先登陆美国资本市场，这对同行将产生示范效应。”基岩资本一位内部人士如是指出。
私募排排网创始人李春瑜向记者指出，基岩资本的团队本身就是服务海外市场的。其团队原本就是为企业提供在港股和美股辅导上市的一条龙服务，还有后面的一些基本运作、管理等各方面服务，其母公司也已服务海外市场多年，它对赴美上市的流程等各方面都很熟悉，所以赴美上市对它而言也顺理成章。
“另外，私募类的公司在中国内地上市这条路眼下不顺畅，所以寻求到海外上市。原来很多计划在内地上市的私募公司，未来或将陆续寻求去海外上市。应该会有更多赴美或者赴港上市的案例出现。”他补充道。
据了解，纳斯达克是美国最主要的主板市场。美国主板市场具有三大特征：一是接受美国最高监管层的监管，比如美国国会和证监会；二是运作市场的公司要承担主板市场相关法律责任和义务；三是所有机构投资者都可以进入市场交易，没有限制。
近年来，赴美上市的中国企业逐渐增多。去年底，纳斯达克中国区首席代表曾对外公开了一组数据：2017年初至11月27日，共有200家企业IPO在美国市场上成功发行，其中123家企业IPO选择在纳斯达克发行，约占美国市场IPO总数的62%。同一时期内，有21家中国公司在美国市场成功IPO，总融资额达34.7亿美元，其中有12家IPO选择在纳斯达克发行，占比达57%。
聚焦中概股
目前来看，基岩资本的业务模式较为清晰。
公开资料显示，基岩资本成立于2015年，从其在基金业协会备案的产品情况来看，目前基岩资本旗下包括证券投资基金和股权投资基金。其官网介绍称，基岩资本作为企业的基石投资人为企业赴美上市出谋划策，力求帮助国内有发展潜力的企业成功登陆纳斯达克，借力美国成熟的资本市场实现企业的飞速发展。
据了解，2017年，由基岩资本作为基石投资者登陆纳斯达克市场的企业共4家。
此外，基岩资本旗下证券投资基金东方价值系列，也是国内为数不多的投资“美股一级半”市场的私募产品。该系列主要通过QDII直接投资于美股中概股，且所投企业均为在上市前已接受基岩资本辅导2年以上的企业。
值得一提的是，基岩资本合伙人团队的过往履历较为吸睛。据公司官网介绍，在成立基岩资本正式涉足人民币基金之前，公司的合伙人们已在金融行业耕耘多年，共拥有超过150起成功投资案例，其中已上市（在中国内地、中国香港地区、美国、新加坡等地证券交易所挂牌交易）的企业逾40家。
在李春瑜看来，上市总体而言对私募公司肯定是利大于弊。首先，有利于提升私募公司的募资能力，更方便去募集资金；其次，有一个平台更容易去进行资本的运作，这是私募公司最希望也最擅长的事情；另外，有利于整体品牌提升，上市对基岩资本品牌的推动力是非常大的，也有利于其更加规范地运作。因为上市需要对外披露很多信息，这样可以促进私募公司的规范发展。
基岩资本方面表示，在美上市后，公司仍然会坚持私募股权基金的主营业务方向，同时也会积极拓展产业上下游。
文章来源：http://finance.ifeng.com/a/20180617/16343649_0.shtml
